處罰依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理?xiàng)l例》，細(xì)則內(nèi)容摘錄自住建部相關(guān)文件。小編予以摘錄，供大家參考。

一、建設(shè)單位

二、勘察單位

三、設(shè)計單位

四、施工單位

五、監(jiān)理單位

工程質(zhì)量建設(shè)單位擔(dān)首責(zé)！

國辦函〔2019〕92號文通知明確提出：

突出建設(shè)單位首要責(zé)任。建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對工程建設(shè)全過程的質(zhì)量管理，嚴(yán)格履行法定程序和質(zhì)量責(zé)任，不得違法違規(guī)發(fā)包工程。建設(shè)單位應(yīng)切實(shí)落實(shí)項(xiàng)目法人責(zé)任制，保證合理工期和造價。建立工程質(zhì)量信息公示制度，建設(shè)單位應(yīng)主動公開工程竣工驗(yàn)收等信息，接受社會監(jiān)督。

2020年4月8日《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程質(zhì)量安全監(jiān)管司2020年工作要點(diǎn)》下發(fā)，其中明確提出：

貫徹建筑工程品質(zhì)提升指導(dǎo)意見。深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于完善質(zhì)量保障體系提升建筑工程品質(zhì)指導(dǎo)意見的通知》（國辦函〔2019〕92號）精神，指導(dǎo)和督促各地健全工作機(jī)制，細(xì)化工作措施，突出重點(diǎn)任務(wù)，確保有關(guān)工作部署落到實(shí)處。出臺落實(shí)建設(shè)單位首要質(zhì)量責(zé)任的規(guī)定，深入開展住宅工程質(zhì)量信息公示等試點(diǎn)，完善工程質(zhì)量責(zé)任體系，建立健全工程質(zhì)量社會監(jiān)督機(jī)制。

早在2017年8月，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳頒布《關(guān)于嚴(yán)厲打擊建筑施工安全生產(chǎn)非法違法行為的通知》，第四條強(qiáng)調(diào)“嚴(yán)厲打擊非法違法建筑施工活動”，明確提出：各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門要會同有關(guān)部門，嚴(yán)格依照建筑施工有關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效措施，嚴(yán)厲打擊非法違法建筑施工活動。對于未辦理施工許可及安全監(jiān)督手續(xù)擅自施工的項(xiàng)目，一律責(zé)令停工整改，并向社會公開通報建設(shè)單位及施工單位非法違法行為查處情況。造成安全事故的，建設(shè)單位要承擔(dān)首要責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，對有關(guān)責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任。

建設(shè)單位首責(zé)處罰案例

2017年一則北京地庫坍塌的消息引起全國轟動，一時間全國掀起提高無梁樓蓋安全度的高潮。

坍塌原因大家都很清楚，樓蓋受沖切承載力不滿足要求。以前遇到這種情況，都是設(shè)計人員遭殃，甲方躲在門后偷著樂，然而這次北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會將甲方、設(shè)計、施工、監(jiān)理一并處罰！尤其是甲方找優(yōu)化公司強(qiáng)迫設(shè)計院修改圖紙，被正式列為違規(guī)行為！體現(xiàn)出了造成安全事故的，建設(shè)單位要承擔(dān)首要責(zé)任。

NO.1  起因

2017年8月19日下午3點(diǎn)17分，北京市石景山區(qū)西黃村A-E地塊地下車庫項(xiàng)目現(xiàn)場施工人員在使用鏟車進(jìn)行地庫頂板覆土施工時，該地庫地下一層?xùn)|北側(cè)頂板發(fā)生局部垮塌。

坍塌發(fā)生后，北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委會同市規(guī)劃國土委成立聯(lián)合調(diào)查組，對建設(shè)、設(shè)計、施工及監(jiān)理單位等責(zé)任主體，從工程設(shè)計、施工質(zhì)量、現(xiàn)場管理、市場行為等方面展開調(diào)查。2018年6月27日，官方發(fā)布調(diào)查處理情況通報。

NO.2  工程及質(zhì)量問題基本情況

石景山區(qū)西黃村棚戶區(qū)改造土地開發(fā)工程安置房項(xiàng)目二期A-E地塊地下車庫工程，位于北京市石景山區(qū)八大處路東側(cè)，該地下車庫頂板采用混凝土板柱-剪力墻結(jié)構(gòu)，建筑面積10849.7平方米，設(shè)計覆土厚度1.80米，該工程結(jié)構(gòu)于2017年6月26日通過驗(yàn)收。

該工程建設(shè)單位為北京**置業(yè)有限責(zé)任公司（房地產(chǎn)開發(fā)四級），設(shè)計單位為北京**工程設(shè)計有限公司（建筑工程甲級），施工單位為中國建筑**工程局有限公司（房屋建筑工程總承包特級），監(jiān)理單位為北京**工程咨詢監(jiān)理有限公司（房屋建筑工程監(jiān)理甲級）。

2017年8月19日下午，該工程項(xiàng)目現(xiàn)場有兩臺ZL50裝載機(jī)作業(yè)，一臺從A-E車庫頂板向外撤土，一臺一邊在14號樓北側(cè)向運(yùn)輸車上裝撤出來的不合格土料，一邊將14號樓北側(cè)約3車合格土料直接推到A-E車庫頂板處。下午約3:15左右，3-8/G-K軸區(qū)域地下一層頂板下沉塌陷，同區(qū)域地下二層局部塌陷。

NO.3  原因分析

（一）直接原因

根據(jù)《國家建筑工程質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心鑒定報告》中鑒定結(jié)論：“設(shè)計工況下地下一層頂板部分板柱節(jié)點(diǎn)沖切作用效應(yīng)設(shè)計值大于相應(yīng)位置受沖切承載力設(shè)計值，不滿足《混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計規(guī)范》（GB50010-2010）的相關(guān)要求；實(shí)際工況下地下一層頂板部分板柱節(jié)點(diǎn)沖切作用效應(yīng)設(shè)計值大于相應(yīng)位置受沖切承載力設(shè)計值，不滿足《混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計規(guī)范》（GB50010-2010）的相關(guān)要求”。

該地庫局部坍塌可能是由多種原因造成的，目前可確認(rèn)的是地下一層頂板部分板柱節(jié)點(diǎn)處沖切承載力不滿足設(shè)計規(guī)范要求，是該起質(zhì)量問題發(fā)生的直接原因。

（二）間接原因

建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位均不同程度的存在管理漏洞，是導(dǎo)致該起質(zhì)量問題發(fā)生的間接原因。

1、建設(shè)單位違反規(guī)定要求降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、疏于工程管理。

一是 建設(shè)單位北京**置業(yè)有限責(zé)任公司委托北京**工程咨詢監(jiān)理有限公司對獨(dú)立車庫進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化，依據(jù)**監(jiān)理公司“車庫頂板建議采用無梁樓蓋體系（設(shè)計單位原先設(shè)計的為梁板體系）和獨(dú)立車庫的鋼筋用量進(jìn)行限額設(shè)計（由150-175kg/m2減為105-115kg/m2）”的車庫優(yōu)化設(shè)計意見，在2015年6月29日發(fā)給*都工程設(shè)計公司的工作聯(lián)系單中明確提出“如有未按時提交圖紙及所提意見未回復(fù)或未修改及修改不完全等情況，我司保留對貴司的索賠權(quán)利”，設(shè)計單位迫于其壓力修改設(shè)計。更多建筑業(yè)最新內(nèi)幕消息請微信搜索關(guān)注微信公眾號：建筑業(yè)那點(diǎn)事兒。在此環(huán)節(jié)，建設(shè)單位存在降低建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為，違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十條第二款“建設(shè)單位不得明示或者暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低建設(shè)工程質(zhì)量”的規(guī)定。

二是 建設(shè)單位北京**置業(yè)有限責(zé)任公司存在施工現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)不健全，未按要求設(shè)立工程質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)工程質(zhì)量管理工作的行為，違反了《北京市建設(shè)工程質(zhì)量條例》第五十九條“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立工程質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)工程質(zhì)量管理工作，也可聘請工程項(xiàng)目管理單位提供專業(yè)化質(zhì)量管理服務(wù)”的規(guī)定。

三是 建設(shè)單位北京**置業(yè)有限責(zé)任公司存在未組織設(shè)計交底的行為，違反了《混凝土結(jié)構(gòu)工程施工規(guī)范》（GB50666-2011）第3.1.3條“施工前，應(yīng)由建設(shè)單位組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位對設(shè)計文件進(jìn)行交底和會審”的規(guī)定。

四是 建設(shè)單位北京**置業(yè)有限責(zé)任公司存在對本項(xiàng)目設(shè)計單位質(zhì)量管理存在漏洞，未能有效履行對工程質(zhì)量的“首要責(zé)任”的行為。

2、設(shè)計單位未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計，違規(guī)聘用設(shè)計人員。

一是 設(shè)計單位北京**都工程設(shè)計有限公司存在未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計的行為,違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十九條“勘察、設(shè)計單位必須按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、設(shè)計，并對其勘察、設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)”的規(guī)定。

二是 4名設(shè)計人員同時受聘于兩個設(shè)計單位，設(shè)計單位北京**工程建筑設(shè)計有限公司存在對設(shè)計人員質(zhì)量管理和責(zé)任落實(shí)不到位的行為，違反了《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理?xiàng)l例》第十條、第二十條的規(guī)定。

3、施工單位備案的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人到崗履職不到位、施工現(xiàn)場管理不到位。

一是 施工單位中國建筑**工程局有限公司備案的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊凱明平均每個月在該項(xiàng)目施工現(xiàn)場帶班生產(chǎn)的時間約占本月施工時間的40%，未遵守《建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施工現(xiàn)場帶班暫行辦法》第十一條“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每月帶班生產(chǎn)時間不得少于本月施工時間的80%”的規(guī)定；作為注冊建造師，違反了《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條第（一）項(xiàng)“注冊建造師不得有不履行注冊建造師義務(wù)的行為”的規(guī)定。

二是 施工單位中國建筑**工程局有限公司存在A-E地下車庫頂板回填土安全技術(shù)交底部分被交底人員簽字非本人所簽，由他人代簽的行為，違反了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十七條“建設(shè)工程施工前，施工單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)對有關(guān)安全施工的技術(shù)要求向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員作出詳細(xì)說明，并由雙方簽字確認(rèn)”的規(guī)定。

4、監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)理不到位。

對施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊凱明存在未遵守《建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施工現(xiàn)場帶班暫行辦法》的行為，監(jiān)理單位北京**工程咨詢監(jiān)理有限公司在2016年3月13日的工作聯(lián)系單、2016年6月14日的監(jiān)理例會、2016年7月5日的監(jiān)理例會中均要求施工單位改正。更多建筑業(yè)最新內(nèi)幕消息請微信搜索關(guān)注微信公眾號：建筑業(yè)那點(diǎn)事兒。落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理到崗事宜，但施工單位拒不改正，對此情況監(jiān)理單位北京**工程咨詢監(jiān)理有限公司未要求施工單位暫停施工，此行為違反了《北京市建設(shè)工程質(zhì)量條例》第四十三條第二款“發(fā)現(xiàn)施工單位項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及其崗位人員不符合配備標(biāo)準(zhǔn)、施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未在施工現(xiàn)場履行職責(zé)或者分包單位不具備相應(yīng)資質(zhì)的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)要求施工單位改正；施工單位拒不改正的，可以要求暫停施工”的規(guī)定。

NO.4  對責(zé)任單位和個人的處理決定

（一）建設(shè)單位（北京**置業(yè)有限責(zé)任公司）

1、市規(guī)劃國土委對建設(shè)單位北京鎏金置業(yè)有限責(zé)任公司明示或者暗示設(shè)計單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量的行為，處以30萬元罰款的行政處罰。

2、從2018年3月21日起，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委限制建設(shè)單位北京鎏金置業(yè)有限責(zé)任公司3年內(nèi)在本市承擔(dān)新的保障房建設(shè)項(xiàng)目。

3、石景山區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)委對建設(shè)單位北京**置業(yè)有限責(zé)任公司存在的對設(shè)計單位管理存在漏洞，未能有效履行工程質(zhì)量“首要責(zé)任”的行為，責(zé)成建設(shè)單位承擔(dān)因 A-E地塊地下車庫坍塌造成的拆除、重建等工程費(fèi)用以及因 A-E地塊地下車庫重建造成的安置房延期交付等產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，不得納入項(xiàng)目成本。同時，建設(shè)單位如未能按照約定的項(xiàng)目工期、標(biāo)準(zhǔn)等要求完成項(xiàng)目建設(shè)，將參照《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)投資土地一級開發(fā)項(xiàng)目利潤管理的通知》和《北京市石景山區(qū)人民政府關(guān)于棚戶區(qū)改造和環(huán)境整治項(xiàng)目利潤率的通知》的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)處理。

4、石景山區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)委對建設(shè)單位北京**置業(yè)有限責(zé)任公司存在的施工現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)不健全，未按要求設(shè)立工程質(zhì)量管理部門和未組織設(shè)計交底的行為，進(jìn)行了約談告誡，要求其進(jìn)一步提升質(zhì)量責(zé)任意識，認(rèn)真落實(shí)建設(shè)單位法定責(zé)任，設(shè)立工程質(zhì)量管理部門，嚴(yán)格按照規(guī)范要求落實(shí)設(shè)計交底工作，強(qiáng)化建設(shè)工程各階段質(zhì)量管理，督促工程參建單位和人員落實(shí)質(zhì)量責(zé)任。

（二）設(shè)計單位（北京**工程設(shè)計有限公司）

1）處以30萬元罰款，停業(yè)整頓六個月。

2）限制3年內(nèi)在本市承擔(dān)保障房建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計任務(wù)。

3）對違規(guī)聘用人員，沒收違法所得并處罰款。

4）公司法人及該項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)專業(yè)負(fù)責(zé)人李迎旭和該項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人汪成分別處以3萬元罰款和二年以內(nèi)不得擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的行政處罰。

（三）施工單位（中國建筑**工程局有限公司）

1）對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊凱明不到崗履行職責(zé)的行為，給予警告，并處以1萬元罰款。

2）給予記分處理。

（四）監(jiān)理單位（北京**工程咨詢監(jiān)理有限公司）處以3萬元罰款，對項(xiàng)目總監(jiān)理工程師處0.15萬元罰款。